烟台银行：基金销售违规，30 日内需提交整改报告

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【山东证监局责令烟台银行改正基金销售违规问题】 6月30日，山东证监局发布公告，对烟台银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。经查，该行在基金销售业务中存在多项违规问题，涉及内控制度执行、信息披露以及证件管理等关键环节。 烟台银行被查出的问题主要集中在三方面。一是未能有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度，影响业务操作合规性，增加潜在经营风险。二是代销公募基金产品时，未准确向投资者揭示客户维护费，可能误导投资者决策。三是《经营证券期货业务许可证》记载事项变更后，未按规定换领新证，违反证件管理规定。 山东证监局指出，烟台银行上述行为违反相关法规条款。监管部门要求该行加强基金销售业务合规管理，认真整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 这一时限要求体现整改紧迫性。银行需在规定期限内完善内控制度、规范信息披露机制、修正证件管理流程，建立长效机制防止再违规。监管部门将跟踪整改情况，确保措施落实。

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