海南佳岳等私募：今年50多张“罚单”指向违规

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【知名私募频收“罚单”，合规问题引关注】 近日，海南佳岳私募证券基金管理有限公司被海南证监局责令改正，记入诚信档案。公告显示，该公司存在两项违规，一是私募间互投，未健全关联交易制度；二是向非合格投资者募资。 海南佳岳成立于2016年1月，次年备案，管理规模20 - 50亿元。截至6月17日，旗下备案104只产品，半数仍在运作，13只存续规模不足1000万元。 今年以来，各地证监局已开出50多份私募“罚单”。虽八成被罚为0 - 10亿元小型私募，但也有多家20亿以上中型私募受罚。 2月，厦门博孚利资产因委托投资管理职责，被厦门证监局警示。时任总经理何阳阳、合规风控负责人蔡强同步被警示，公司规模曾超70亿，现为20 - 50亿元。 3月，北京富纳投资因未按约定披露信息，被北京证监局责令改正。公司成立于2001年6月，2017年备案，规模20 - 50亿元。 4月，上海烜鼎私募因未履行管理和勤勉义务，被上海证监局责令改正。公司主攻量化投资，规模20 - 50亿元，去年12月被列入网下投资者异常名单。 中基协“罚单”也涉及多家知名私募。1月，上海复熙、君犀、添橙三家20 - 50亿规模私募受处分。 上海复熙资产因牟利及违规业务，被取消会员资格，暂停备案12个月。法定代表人罗思远等多人被谴责或警告。 上海君犀投资因无关业务，公司及相关人员被公开谴责。该公司产品线丰富，曾接受指示交易未交投决文件。 上海添橙投资因多项违规，被公开谴责，暂停备案12个月。法定代表人张宏超等多人被谴责或警告。 4月，上海竹润投资因兼营无关业务等，被公开谴责，暂停备案6个月。公司曾协助发债收费，按指令买债，规模曾超85亿，现为20 - 50亿元。 此外，百亿私募盈峰资本和红筹投资也因“打新”违规受罚。4月，盈峰资本被列入限制名单6个月并参加合规教育，红筹投资被上交所警示。