基金经理张某因利用未公开信息交易被上海证监局罚没3132.52万元,并禁入市场10年。张某指挥配偶操作账户,与基金趋同交易金额达6.66亿元,盈利1566.26万元。
【上海证监局严惩基金经理张某老鼠仓行为】 上海证监局近日公布多份罚单,其中涉及基金经理张某利用未公开信息进行交易。张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间,担任上海某基金管理公司基金经理,负责A基金的投资决策。期间,张某指挥其配偶刘某操作“闫某”证券账户进行交易。 调查显示,“闫某”账户在3年多时间内买入656只股票,与A基金趋同买入393只,趋同买入金额达6.66亿元,盈利1566.26万元。上海证监局决定对张某责令改正,没收违法所得并处以同等金额罚款,同时对其采取10年市场禁入措施。 张某在听证会上提出申辩,认为询问谈话程序存在瑕疵且证据不足,但上海证监局未采纳其意见。此外,上海证监局还对其他私募人员进行了处罚,包括世诚投资实控人陈家琳和上海贝溢投资基金经理乐琪,分别被罚没2155万元和60.14万元。 这些处罚显示了监管机构对利用未公开信息进行交易的严厉打击,对市场秩序的维护具有重要意义。
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