中基协发布私募基金登记备案动态：伪造材料三年内禁入，控股股东负债累累备案被喊停

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【中基协发布《私募基金登记备案动态》，强化行业自律监管】 8月23日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案动态》，并在官网设立“登备动态”专栏，旨在及时回应行业关切，传达自律监管要求，引导行业规范发展。 中基协在《动态》2024年第1期中总结了三类典型问题，包括“提供虚假登记材料”、“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”以及“控股股东、实际控制人和高管专业性”，并提供了六大案例。 针对提供虚假登记材料的情况，中基协提到一例伪造高管履历及投资业绩材料的案例。A公司申请登记为股权私募，其高管甲某的履历和投资业绩被发现通过影像合成技术伪造，导致A公司私募基金管理人登记被终止办理，相关人员三年内不得担任私募基金管理人。 中基协还强调，律师事务所应切实履行“看门人”职责，对未尽审慎核查义务的律师和律师事务所，将采取约谈提醒、书面警示等措施，并在官网公示。 此外，中基协对私募基金管理人的控股股东、实际控制人的财务状况和经营情况进行了审慎核查，以防范风险传导。例如，A公司因控股股东B公司负债累累，私募基金管理人登记被终止办理。 中基协还紧抓“关键少数”的专业能力，特别是控股股东、实际控制人和高管。例如，A公司因控股股东B有限合伙企业未开展经营活动，不符合控股股东的经验要求，申请被退回补正。 整体来看，中基协通过《私募基金登记备案动态》强化了行业自律监管，确保私募基金行业的健康发展。