海航期货、平安期货：因互联网营销被罚 监管趋严

快讯正文

【今年期货行业互联网营销违规处罚频发】 今年以来，期货行业中因互联网营销违规而受罚的情况屡见不鲜。截至目前，期货行业的罚单数已接近百张，涉及被罚的期货公司及其分支机构达 42 家。其中，深圳、厦门、浙江等多辖区均出现此类情况。 昨日，深圳证监局披露了 4 张期货罚单，均与互联网营销合规问题有关。海航期货、平安期货 2 家期货公司均被责令改正，2 家公司的相关高管被出具警示函。 具体来看，海航期货在开展互联网营销活动中存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。其副总经理宋晓臣对此负有责任。 平安期货被查出在开展互联网营销活动中存在向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档等问题。其总经理袁建峰对此负有责任。 从过往数据看，上述 2 家期货公司均是年内第一次收到罚单。作为中小型期货公司，海航期货去年因发力营销，经纪业务收入增长显著，2023 年报显示，公司去年经纪业务手续费收入为 4968.71 万元，同比增加 155.38%。 平安期货以金融科技为特色，近 3 年来公司净利润复合增长率达 30%，人均创收位居行业前 3。 虽然上述 2 家期货公司均是年内首次被罚，但期货行业年内针对互联网营销违规的罚单众多，且监管更加精细化。比如，深圳证监局在今年二季度开展期货公司专项排查工作，截至 6 月底，已完成辖区 14 家期货公司的专项排查。 除了深圳证监局，厦门证监局月初披露了与互联网营销相关的期货罚单，涉及员工在取得期货证之前从事期货业务活动、宣传营销内容片面宣传等违规行为。浙江证监局上月也披露了数张与互联网营销相关的期货业罚单，有不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等情形。