屡教不改？曾因打新违规被深交所采取书面警示，广东天创私募被证券业协会限制打新半年

为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，近日中国证券业协会发布了北交所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，其中广东天创私募证券投资基金管理有限公司被限制打新半年。

今年4月7日，该公司因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，被深交所开具监管函。值得注意的是，在结构化分化严重的行情下，广东天创私募今年已有多只私募产品提前清算。

广东天创私募被限制打新半年

6月19日，中国证券业协会发布公告称，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据有关规定，决定对在网下询价和配售过程中发现的存在禁止性情形的网下投资者列入限制名单。

随后中国证券业协会发布了首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，广东天创私募证券投资基金管理有限公司赫然在列。公司被限制打新半年，时间从2024年6月20日到2024年12月19日。

证券业协会表示，网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

今年4月7日，广东天创私募证券投资基金出现在深交所的监管函中，从深交所发布的公告来看，广东天创私募在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在以下违规行为，深交所决定对广东天创私募采取书面警示的自律监管措施。

首先是内控制度制定和执行不完备，部分内控制度审批流程缺失，未针对新股研究报告审批机制制定明确、可执行的规定或流程。报价环节复核程序执行不到位，个别项目出现报价错误；个别项目资金划付审批程序不完整。未在规定时间内对通讯设备进行管控。

其次是估值定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。未履行研究报告审批流程，部分研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析，个别项目推导过程不合理。未按照公司内控制度要求在最终报价前履行审批程序，最终确定报价的决策过程记录缺失。

深交所要求广东天创私募结合本决定书指出的违规事项，对照首次公开发行股票询价相关规则及要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，同时深交所将就整改情况约见问询公司合规负责人、新股业务负责人。

今年以来7只产品提前清算

在今年的打新路上，广东天创私募基金的业绩可谓稳健，旗下产品仅出现略微亏损。

私募排排网数据显示，广东天创私募证券投资基金旗下的天创机遇6号截至今年6月14日的最新单位净值为0.9270元，累计净值为2.9895元，今年以来收益亏损3.84%；天创机遇2号截至6月14日的单位净值为0.9050元，累计净值为2.5096元，今年以来亏损3.62%；天创3号也是如此，截至6月14日的单位净值是0.9710元，累计净值为2.4489元，今年以来亏损1.42%。

今年A股市场结构化行情极端分化，中小私募在行情疲软以及行业强监管的背景下，中小私募的生存越来越难。广东天创私募基金今年多达7只私募产品提前清算。中基协数据显示，从产品信息最后更新时间来看，天创聚赢3号于今年5月7日提前清算。此外天创贤哲12号、天创机遇19号、天创21号、天创贤哲13号、天创凯汇8号、天创贤哲25号等产品也都在年内提前清算了。

从整体业绩来看，公司旗下产品并未出现大幅的下跌，但公司部分产品的规模却低于1000万，据中基协今年一季度更新的数据显示，天创机遇26号的管理规模低于1000万。此外天创机遇3号、天创合立1号、天创贤哲21号、天创机遇2号、天创15号、天创27号等私募产品的管理规模也低于1000万。为此《每日经济新闻》记者电话联系广东天创私募，但截至发稿未能成功联系上。

中基协资料显示，广东天创私募证券投资基金管理有限公司成立于2014年4月29日，机构类型是私募证券投资基金管理人，公司管理规模在5亿至10亿元之间。从公司实际控制人陈山林的履历来看，2002年9月至2014年3月期间相继在国信证券(002736)和平安证券广州地区的营业部担任客户经理，之后成立了广东天创私募证券投资基金。