因从事私募基金业务存在违规行为 赛亚资本及两名负责人遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳赛亚资本管理有限公司（以下简称“赛亚资本”）在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息、未妥善保存投资者适当性管理方面材料的情形，违反多项规定。

深圳证监局还提到，罗伟冬自2014年10月至2021年6月任赛亚资本法定代表人、总经理，对公司未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息、未妥善保存投资者适当性管理方面材料的违规行为负有责任。

此外，深圳证监局指出，黄瑜晖自2021年6月至今，任赛亚资本法定代表人、总经理，对公司向不特定公众公开宣传私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息的违规行为负有责任。

依据有关规定，深圳证监局决定对赛亚资本、罗伟冬、黄瑜晖采取出具警示函的行政监管措施。