趋同交易倒亏超700万，一基金从业人员被罚没154万元

【大河财立方消息】12月15日消息，证监会近日披露一则行政处罚决定书，许文峰因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制20个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，并亏损超过700万元，许文峰合计被罚153.82万元，并被采取5年证券市场禁入措施。

处罚信息显示，许文峰为基金从业人员时，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。

同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。

此外，在涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

中国证监会认为，许文峰上述行为，均违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定:

对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；

对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，二者分别承担40万元、20万元。

对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

至此，许文峰的被罚资金合计达153.82万元。证监会还表示，因违法情节严重，决定对许文峰采取5年证券市场禁入措施。

责编:刘安琪 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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