两家券商“进军”公募基金业务！监管反馈来了

券商在积极谋求各类业务资格。

近日，两家券商申请新的业务资格有了新动向。万联证券在申请公募基金的资格，证监会已经就万联证券申请设立万联基金提出四点反馈意见。

无独有偶，与万联证券同属广东的东莞证券，在今年4月申请设立公募基金管理公司后，也新近获得证监会的五条反馈意见。

万联证券获证监会四条反馈意见

近日，证监会最新披露，对万联证券设立万联基金的申请提出四点反馈意见：

一是，万联基金拟从事私募资产管理业务，万联证券需对公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，万联证券需就如何防范公司投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

二是，2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括，部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告。万联证券及控股股东广州金控需共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

三是，万联证券需结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

四是，万联证券需提供广州金控2023年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

资料显示，万联证券是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月设立，现有注册资本为59.54亿元。

据悉，万联证券申请设立万联基金开启于2023年7月，万联证券向证监会递交设立公募基金管理公司的申请。2024年3月，万联证券递交设立公募基金管理公司的申请材料获证监会接收。

与此同时，在申请设立公募基金之前，实际上，万联证券在2023年2月已经设立了万联资管，不过，暂时未申请公募牌照。

此前，万联证券相关人士透露，短期内万联证券将全力以赴通过设立公募基金公司获取公募牌照，万联资管作为万联证券全资子公司，将以该公司落地广州南沙为契机做大资管业务，打造居民财富保值增值的专业资管机构。

东莞证券亦获反馈

同属广东的两家券商，东莞证券在今年4月申请设立公募基金管理公司，此次在公募业务资格拓展方面，也获得反馈。

近日证监会公告，对东莞证券设立广东汇德基金管理有限公司（以下简称“汇德基金”）的申请文件提出五条反馈意见。

一是，根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其实施规定，基金管理公司的股东应当资质优良，能够为提升基金管理公司综合竞争力提供支持。监管表示：“我们关注到，你公司2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑。请说明排名下滑原因，并就是否符合上述规定条件进行详细论证。”

二是，东莞证券需就公司资产管理业务规范整改进展进行说明。

三是，根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，东莞证券需就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，东莞证券需就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。

四是，公司总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，请就依法解决代行问题的计划进行说明。

五是，汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，需更新提供。

值得一提的是，今年以来，券商系公募基金牌照的申请获批速度相对较慢。今年以来，仅9月30日，财信证券旗下财信基金获得证监会批准设立，时间前后历时2年，该公募基金成为首家注册在湖南的公募基金。中原证券发起设立的原苏豪基金仍在受理阶段。

业内人士认为，公募牌照对于券商丰富其财富管理业务板块意义较大，尤其对主动权益投资转型而言，能够加强投资者资源渠道和发挥投资研究能力。

    本文首发于微信公众号：券商中国。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。
 

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com