多家机构“共享”员工、投资者是亲属就不按时做信披？这家私募管理人资格被撤销

近日，中基协公布一批纪律处分决定书，《每日经济新闻》记者注意到，重庆长江尚筹资产管理有限公司（以下简称长江尚筹）多名员工竟然在多家公司兼职，其还存在未定期向投资者披露产品月报、保本保收益等违规行为。

对于监管的处罚，长江尚筹辩称，员工兼职的公司是其亲友实际经营管理，未披露月报的产品投资者是公司法定代表人的直系亲属。这样的申辩理由显然很难被采纳，最终中基协决定取消其会员资格，并撤销长江尚筹的私募基金管理人登记。

多名员工在多家公司兼职

纪律处分决定书显示，长江尚筹的违规行为多达五项。

首先是未实施有效内部控制，其员工黄某、姚某某在2022年3月与公司签订劳动合同，长江尚筹为其缴纳社保。但工商系统登记信息显示，截至2023年12月，黄某、姚某某仍在深圳本熙投资管理有限公司等多家公司兼职。黄某在深圳本熙投资管理有限公司等担任执行董事兼经理，姚某某在重庆多之乐企业管理咨询服务有限公司担任监事。对此，长江尚筹申辩称，黄某、姚某某名下公司是其亲戚朋友在实际经营管理，公司曾多次排查和自查并未发现异常。对于这一申辩理由，中基协并未采纳。

其次是长江尚筹未按合同约定及时向投资者披露“长江尚筹翌夏私募证券投资基金”（以下简称尚筹翌夏）等部分产品相关季度报告、月度报告等情况。对于这一点，长江尚筹的申辩理由则是，尚筹翌夏投资人系娄丽丽的直属亲属，而娄丽丽正是长江尚筹的法定代表人。对于这一申辩意见，中基协也并未采纳。

此外，长江尚筹管理的部分产品还存在募集时向投资者承诺最低收益，并在实际运作中向投资者补足该最低收益等违规行为。投研部经理彭飞虽然通过了基金从业资格考试，但是并未完成资格注册，不具有基金从业资格。

鉴于上述违规行为，中基协决定取消长江尚筹会员资格，并撤销其私募基金管理人登记。

基金经理未与机构建立劳动关系

无独有偶，此次中基协还披露了深圳市前海展华创富基金管理有限公司（以下简称展华创富）也存在管理混乱的问题。该公司主要人员并未与展华创富建立劳动关系，基金经理邓某敏、杜某、杜某志等均未在展华创富签订劳动合同和缴纳社保，运营人员潘某明、郝某淳子则为兼职人员。

此外，展华创富同样存在未按照合同约定履行信息披露义务的违规行为。其管理的嘉世展华优选八号私募证券投资基金、展华创富精选一号私募证券投资基金等产品，通过协会私募基金信息披露备份平台进行信息披露，但截至监管部门现场检查日，投资者查询账号开立率未达到要求。中基协对展华创富进行公开谴责，并暂停其私募基金产品备案六个月。

当前私募行业监管的主旋律是“扶优限劣”，随着监管政策的不断完善和执行力度的加强，“伪私募”和“乱私募”正在加速出清。中基协公示数据显示，今年前三季度已注销私募基金管理人高达1281家。其中，“协会注销”的私募基金管理人数量最多，为707家；“主动注销”情况次之，有426家；“12个月无在管注销”的管理人有135家；另有13家“依公告注销”。截至2024年9月末，全市场存续私募基金管理人为20457家。

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