国新资本欲入股国新国证基金,监管提出多项反馈意见,还有多家公司也申请变更股权

2024-09-09 09:38:55 每日经济新闻 

《每日经济新闻》获悉,此前证监会官网挂出国新国证基金股权变更申请,彼时业内就有多方猜测,是谁将入股国新国证基金。9月6日,随着监管对国新国证基金管理有限公司变更主要股东提出反馈意见,谜底也被揭开。

根据证监会公告,监管提出了两项反馈意见。首先,国新资本有限公司(以下简称国新资本)提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明,但具体内容多为基金管理公司内部管理措施,未体现国新资本发挥的作用。“请国新资本就入股后如何采取切实有效措施,助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展进行说明。”

其次,此次股权变更后,国新国证基金非独立董事均由国新资本提名,原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。“请国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善(如需)。”

除此之外,根据相关公示,证监会还在近日接收了新华基金、民生基金等多家公司变更5%以上股权及实际控制人的申请材料。

监管就国新国证基金变更主要股东提出反馈意见

今年4月,监管接收了国新国证基金的股权变更申请,一度引发行业关注。

公司官网显示,国新国证基金成立于2019年3月1日,是经证监会批准设立的首家落户雄安新区的公募基金管理公司。股东为国新证券,持股比例100%,注册资本2亿元,中国国新控股有限责任公司(以下简称国新控股)为国新国证基金的实际控制人。

值得一提的是,成立之初,这家公司由华融证券100%控股,名字叫作华融基金。2022年,随着华融证券更名为国新证券,华融基金也在当年11月更名为国新国证基金,但一直由国新证券全资控股。

截至今年二季度末,国新国证基金的管理总规模为101.49亿元,成立以来首次突破百亿元大关,在全市场158家公募持牌机构中排在第123位。

根据Wind数据,该公司旗下目前共有12只产品,其中主动权益类基金3只、合计规模仅有2.22亿元,债券型基金和货基等固收类产品规模则占到了公司管理总规模的97%以上。

去年年底,国新国证基金第二任总经理丁卓离任,此后几个月间该公司总经理一职一直由副总经理张勋民代任,直到8月底新总经理谌重上任。谌重具有多年券商、基金从业经历,在大鹏证券、汉唐证券、平安证券、金鼎证券(香港)北京代表处、建信基金、中邮基金等都有任职经历,加盟国新国证基金之前担任中邮基金副总经理。

在国新国证基金申请股权变更时,行业和市场对于谁将入股该公司有多方猜测。彼时国新证券对相关媒体表示,暂不方便透露,以公告信息为准。随着监管反馈意见的公布,我们可以看到欲入股的新股东是国新资本。

天眼查信息显示,国新资本成立于2014年8月,注册资本800亿元,是国新控股旗下的全资子公司。

证监会在反馈意见中指出,首先,国新资本提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明,但具体内容多为基金管理公司内部管理措施,未体现国新资本发挥的作用。“请国新资本就入股后如何采取切实有效措施,助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展进行说明。”

其次,监管关注到,此次股权变更后,国新国证基金非独立董事均由国新资本提名,原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。“请国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善(如需)。”

国新国证基金需要在30个工作日内对这些问题逐项落实并提供书面回复和电子文档,监管收到回复后将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

多家基金管理人申请变更股权

除了国新国证基金,近期还有多家基金管理人也提出了股权变更申请。

根据证监会的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示,今年8月29日,新华基金提交的股权变更申请被监管接收,昨天(9月5日)又进行了补正。

作为一家老牌公募,新华基金近年来的股权变更和人员流动都比较频繁。由于注册地位于重庆市,新华基金是我国西南地区首家公募基金,由新华信托、山东海化集团、深圳泰丰通讯三家在2004年共同发起设立。

此后,经过了一番股权转让及增资扩股,恒泰证券一举成为新华基金控股股东。2019年,由于天风证券成为恒泰证券第一大股东,也曲线成为了新华基金的实控人。2023年1月,证监会核准北京金融街投资公司成为恒泰证券实控人,并间接控股新华基金。

在经历了去年8月的股权拍卖之后,业界普遍认为新华基金近年来的几番波折变动也尘埃落定,全面回归国资之下股权结构更加清晰、稳定。但从证监会近期披露的信息来看,新华基金近期又提出了“变更5%以上股权及实际控制人”的申请,股权或又将发生变更。

此外,9月5日证监会还披露,已接收民生基金和民生期货分别提交的股东、实控人变更材料。

天眼查信息显示,民生基金由民生证券100%持股,民生期货则由民生证券持股95.01%、民生控股持股4.99%。有业内人士分析,民生证券转让民生基金股权或与其被国联证券收购有关。

2020年2月,证监会发布了核准设立民生基金的批复,显示该公司注册资本为2亿元,由民生证券100%出资,对周小全任法定代表人、石兵任总经理、王雪筠任督察长无异议。不过当年5月,监管又发布了重新核准设立民生基金的批复,同时在当年8月对该公司申请设立提出了反馈意见,要求补充提供拟任董事长取得基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试的证明文件。

2020年6月,民生基金管理有限公司正式注册,法定代表人为石兵。虽然已经成立4年多时间了,但该公司尚未展业。

而从国联证券的角度来看,该机构在2022年参股中海基金,2023年正式控股国联基金,再加上国联资管的布局,已经完成了“一参一控”公募牌照布局。由此可见,民生基金的股权被转让也不难理解。

目前监管已经接收了相关材料,对于后续进展我们也将持续关注。

(责任编辑:李悦 )

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@staff.hexun.com

看全文
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门阅读

    和讯特稿

      推荐阅读