国新资本欲入股国新国证基金，监管提出多项反馈意见，还有多家公司也申请变更股权

《每日经济新闻》获悉，此前证监会官网挂出国新国证基金股权变更申请，彼时业内就有多方猜测，是谁将入股国新国证基金。9月6日，随着监管对国新国证基金管理有限公司变更主要股东提出反馈意见，谜底也被揭开。

根据证监会公告，监管提出了两项反馈意见。首先，国新资本有限公司（以下简称国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。“请国新资本就入股后如何采取切实有效措施，助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展进行说明。”

其次，此次股权变更后，国新国证基金非独立董事均由国新资本提名，原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。“请国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善（如需）。”

除此之外，根据相关公示，证监会还在近日接收了新华基金、民生基金等多家公司变更5%以上股权及实际控制人的申请材料。

监管就国新国证基金变更主要股东提出反馈意见

今年4月，监管接收了国新国证基金的股权变更申请，一度引发行业关注。

公司官网显示，国新国证基金成立于2019年3月1日，是经证监会批准设立的首家落户雄安新区的公募基金管理公司。股东为国新证券，持股比例100%，注册资本2亿元，中国国新控股有限责任公司（以下简称国新控股）为国新国证基金的实际控制人。

值得一提的是，成立之初，这家公司由华融证券100%控股，名字叫作华融基金。2022年，随着华融证券更名为国新证券，华融基金也在当年11月更名为国新国证基金，但一直由国新证券全资控股。

截至今年二季度末，国新国证基金的管理总规模为101.49亿元，成立以来首次突破百亿元大关，在全市场158家公募持牌机构中排在第123位。

根据Wind数据，该公司旗下目前共有12只产品，其中主动权益类基金3只、合计规模仅有2.22亿元，债券型基金和货基等固收类产品规模则占到了公司管理总规模的97%以上。

去年年底，国新国证基金第二任总经理丁卓离任，此后几个月间该公司总经理一职一直由副总经理张勋民代任，直到8月底新总经理谌重上任。谌重具有多年券商、基金从业经历，在大鹏证券、汉唐证券、平安证券、金鼎证券（香港）北京代表处、建信基金、中邮基金等都有任职经历，加盟国新国证基金之前担任中邮基金副总经理。

在国新国证基金申请股权变更时，行业和市场对于谁将入股该公司有多方猜测。彼时国新证券对相关媒体表示，暂不方便透露，以公告信息为准。随着监管反馈意见的公布，我们可以看到欲入股的新股东是国新资本。

天眼查信息显示，国新资本成立于2014年8月，注册资本800亿元，是国新控股旗下的全资子公司。

证监会在反馈意见中指出，首先，国新资本提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。“请国新资本就入股后如何采取切实有效措施，助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展进行说明。”

其次，监管关注到，此次股权变更后，国新国证基金非独立董事均由国新资本提名，原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。“请国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善（如需）。”

国新国证基金需要在30个工作日内对这些问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，监管收到回复后将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

多家基金管理人申请变更股权

除了国新国证基金，近期还有多家基金管理人也提出了股权变更申请。

根据证监会的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示，今年8月29日，新华基金提交的股权变更申请被监管接收，昨天（9月5日）又进行了补正。

作为一家老牌公募，新华基金近年来的股权变更和人员流动都比较频繁。由于注册地位于重庆市，新华基金是我国西南地区首家公募基金，由新华信托、山东海化集团、深圳泰丰通讯三家在2004年共同发起设立。

此后，经过了一番股权转让及增资扩股，恒泰证券一举成为新华基金控股股东。2019年，由于天风证券成为恒泰证券第一大股东，也曲线成为了新华基金的实控人。2023年1月，证监会核准北京金融街投资公司成为恒泰证券实控人，并间接控股新华基金。

在经历了去年8月的股权拍卖之后，业界普遍认为新华基金近年来的几番波折变动也尘埃落定，全面回归国资之下股权结构更加清晰、稳定。但从证监会近期披露的信息来看，新华基金近期又提出了“变更5%以上股权及实际控制人”的申请，股权或又将发生变更。

此外，9月5日证监会还披露，已接收民生基金和民生期货分别提交的股东、实控人变更材料。

天眼查信息显示，民生基金由民生证券100%持股，民生期货则由民生证券持股95.01%、民生控股持股4.99%。有业内人士分析，民生证券转让民生基金股权或与其被国联证券收购有关。

2020年2月，证监会发布了核准设立民生基金的批复，显示该公司注册资本为2亿元，由民生证券100%出资，对周小全任法定代表人、石兵任总经理、王雪筠任督察长无异议。不过当年5月，监管又发布了重新核准设立民生基金的批复，同时在当年8月对该公司申请设立提出了反馈意见，要求补充提供拟任董事长取得基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试的证明文件。

2020年6月，民生基金管理有限公司正式注册，法定代表人为石兵。虽然已经成立4年多时间了，但该公司尚未展业。

而从国联证券的角度来看，该机构在2022年参股中海基金，2023年正式控股国联基金，再加上国联资管的布局，已经完成了“一参一控”公募牌照布局。由此可见，民生基金的股权被转让也不难理解。

目前监管已经接收了相关材料，对于后续进展我们也将持续关注。

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