两起“老鼠仓”曝光 一基金经理被罚没超3000万元

　　近日，上海证监局发布两则行政处罚公告，分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”事件。

　　其中一则公告显示，2018年10月31日至2022年8月5日期间，上海某基金公司基金经理张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

　　经查明，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易，期间“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

　　张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，并采取10年市场禁入措施。

　　另一则公告显示，王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司（以下简称A基金），并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

　　2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

　　上海证监局决定对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

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