华林证券：年内多次违规受罚，业绩预告差异显著

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【华林证券(002945)因多项违规行为再收监管罚单】 8月7日晚，华林证券发布公告，披露公司已收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》。 根据《告知书》内容，华林证券存在四项违规行为：月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；以及人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。 林立作为华林证券的法定代表人及董事长，对上述违规行为负有责任。今年以来，华林证券已多次收到监管罚单。 1月，西藏证监局曾对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施，指出其私募资产管理业务存在七项问题。 5月，华林证券再次收到西藏监管局的《行政监管措施决定书》，涉及业绩预告中未考虑红博会展仲裁案风险迹象及未准确计提业务及管理费等问题。 同期，华林证券上海分公司也因多项违规行为收到上海监管局的警示函。