因存在内控机制不健全等问题幂加和私募遭监管出具警示函

2023-08-22 22:16:58 北京商报网

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）8月22日，青岛证监局发布公告表示，根据工作安排，对青岛幂加和私募基金管理有限责任公司（以下简称“幂加和私募”）私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。

经查，幂加和私募存在以下问题：未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料；未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录。此外，公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；内控机制不健全，缺少内部监督制约机制。

综上，青岛证监局决定幂加和私募采取出具警示函的监管措施。

（责任编辑：周文凯）

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因存在内控机制不健全等问题 幂加和私募遭监管出具警示函