洞察|投资项目出现重大风险 私募机构未及时披露信息遭监管警示

　　近日，青岛证监局发布了一则对一家私募基金青岛中金卓越基金管理有限公司采取警示函措施的决定。原因竟然是该私募基金投资项目出现了重大风险，但该私募机构并未及时告知投资者。

　　去年12月，青岛证监局在对青岛中金卓越基金管理有限公司前期存在问题整改及风险化解情况等进行专项检查。结果，在检查中，青岛证监局发现该私募机构存在以下问题：

　　一是公司作为私募基金管理人，未能根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第四条之规定恪尽职守，履行谨慎勤勉义务。

　　二是针对公司私募基金投资项目所出现的重大风险，未能根据《办法》第二十四条之规定和基金合同之约定，及时向投资者履行信息披露义务。

　　根据《办法》第三十三条，青岛证监局决定对其予以警示。

　　和讯基金查询天眼查数据显示，该私募机构前身为青岛中金卓越财富管理有限公司，2016年8月23日变更为青岛中金卓越基金管理有限公司。经营范围也由自有资金对外投资与管理变为自有资金对外投资与管理以及基金管理和投资管理。

　　企业注册资本1000万，股东为青岛中金惠仁财富管理有限公司和自然人高翔，分别出资700万和300万。高翔任公司执行董事兼总经理，蒋霖担任公司监事一职。而天眼查数据显示，高翔同时担任股东青岛中金惠仁财富管理有限公司监事一职，而蒋霖正是该公司执行董事兼总经理。

　　和讯基金随后查询基金业协会网站，私募基金管理人公示信息显示青岛中金卓越基金管理有限公司成立于2010年5月27日，登记时间为2015年9月18日，注册资本1000万元，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人。

　　该私募机构目前共有3只产品备案，分别是中金明星创富1号基金、中润国盈-云金preipo私募投资基金一号、中润国盈-云金preipo私募投资基金二号，其中中金明星创富1号基金已经提前清算，其它2只基金仍在运作。

　　值得注意的是，基金业协会网站私募基金管理人公示信息页面机构诚信信息一栏显示，中国国际金融有限公司表示，该机构与中国国际金融有限公司无关联关系。