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214位基金独董阵营豪华 集体失语沦为花瓶

2012-08-24 03:56:00 21世纪经济报道 

  独董不懂

  独立董事第二大来源是会计师和律师,即专业人士。 按照中国证监会2001年1月16日颁布的《关于完善基金管理公司董事人员制度的通知》(下称《通知》)规定,基金公司独董必须“具有5年以上金融、法律或财务工作的经验”,因此选择律师和会计师作为独立董事是无可厚非的。

  目前,214位基金公司独董中,有25位律师和12位会计师。

  如中邮基金公司的三位独董,李丹是新华人寿董事会秘书、总裁助理,属于职业经理人;庄小明是高级会计师,曾任中天民会计师事务所所长、主任会计师,立信会计师事务所董事、副总经理;龚志忠是律师,现为北京市嘉润道和律师事务所合伙人。

  除去高校学者、会计师和律师以外,基金公司独董来源还有公司高管或职业经理人,以及现任或退休官员。

  美国亚洲艺术文献库总裁Jane DeBevoise是工银瑞信基金的独董、北京富绅投资有限公司总裁李韦霓是益民基金独董、深圳市景安文化传播公司董事长徐景安是安信基金独董、广发资产管理(香港)有限公司董事总经理刘颂兴是信达澳银基金独董、华夏银行(600015,股吧)上海分行行长夏小华是光大保德信基金独董。

  值得注意的是,一些媒体人也进入基金公司担任独董。

  当代金融家杂志社主编李哲平是国投瑞银基金(博客,微博)独董、财讯传媒集团董事局主席王波明是民生加银基金独董、《第一财经日报》副总编辑杨燕青是汇添富基金独董。

  但是,这些专业人士在监管基金公司的时候,表现得并不如想象中那么专业。

  景顺长城基金公司的三位独董搭配为“学者+律师+会计师”,其中,李晓西曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学学术委员会副主任,经济与资源管理研究院院长,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。

  伍同明1972年获得香港大学文学士,还是香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977年受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

  靳庆军1987年毕业于中国政法大学,获国际法专业法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde & Co.从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

  记者注意到,伍同明和靳庆军在涂强“老鼠仓事件”期间就出任景顺长城基金(博客,微博)公司独董,一个擅长财务、一个精通法律,结果还是没有起到监管的作用,事后也无一人出来发表意见或承担责任,上述两位专业人士在监管上显然没有发挥专业知识。

  上海一家基金公司副总经理坦言,目前我国在基金监管上更多的是借助于监管部门、托管银行以及设置督察长来加强对基金公司的监督,独董的监督作用并不突出,“独董在提名与任用上与上市公司类似,绝大多数是由大股东主导,独董的独立性难以保证。更有甚者,在一些基金公司,独董的任用成为大股东和管理层进行利益交易的工具。”

  长城基金原基金经理韩刚因为“老鼠仓”获利较大,情节严重,成为首例涉嫌“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的案件,而时任长城基金公司独董的谢志华和刘杉如今依旧是公司独董。

  资料显示,谢志华是北京工商大学副校长,刘杉是中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。

(责任编辑:陈昊 )
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