王连洲支五招遏制“老鼠仓”行为

2010年03月24日12:24 来源:

  基金公司应对“老鼠仓”的作为

  本报记者:作为基金管理人的基金公司在应对“老鼠仓”行为上,应有哪些作为?

  王连洲:发生“老鼠仓”的公司,肯定有压力,面对此类事件,不能不产生一些联想,因而也会采取一些措施,以加强对基金经理的教育和管理。有人建议,对于出现“老鼠仓”行为的基金公司,是否也应当追究其公司领导一定的管理和教育责任,以便吸取教训。这个建议有助于完善公司治理,防范各种违法违规行为,应当说有一定的道理,但要实事求是,看具体情况。为了尽量减少类似“老鼠仓”出现的可能性,基金公司在今后需要高标准、严要求,把住人员进入关,要注重人员的品德选择。要完善内控机制和激励约束机制。既要能发挥个人的积极性,又要能遏制个人的权力滥用。

  应当相信,多数基金经理对自己职业操守的重视和爱护,至于少数的基金经理,即使管了他班上的时间,也难管他班下的时间,这就需要:一应加强职业道德教育,二要健全制度,三要依法严肃处理。

  对于少数基金经理可能的“老鼠仓”行为,不发现则已,一旦发现,就应当依法予以惩处,绝不应当使基金机构、证券市场成为违法违规、扰乱市场秩序而乘机暴富的乐园。(商文/上海证券报)

【作者:商文 来源:上海证券报】 (责任编辑:王涛)
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