• 王林出任证监会基金部主任
  • 汤晓东出任证监会基金部副主任
  • 1
  • 2
证监会简介
>>>更多
  中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

  中国证监会近日陆续完成一批局级干部人事调整。王林任证监会基金部主任,刘春旭任证监会发行部副主任,王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。[详细][评论]

  相关报道
证监会基金监管部职能
  拟订监管证券投资基金、基金管理公司、基金托管机构和合格境外机构投资者的规则、实施细则;
  审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立和合格境外机构投资者的从业资格并监管其业务活动;
  审核基金管理公司、基金托管机构高级管理人员任职资格并监管其业务活动;
  按规定与有关部门共同审核证券投资基金、合格境外机构投资者托管机构的托管业务资格并监管其托管业务;
  协助外汇局对合格境外机构投资者及其托管人的外汇监管;
  审核境外基金管理机构在境内设立分支机构并监管其业务活动。
证监会基金监管部组织职能

   现任领导:主任:王林 副主任:洪磊 副主任:汤潮东
   下辖部门:监管一处:基金公司和高管监管;监管二处:市场监管;监管三处:基金产品监管;监管四处:海外、QDII与QFII监管;监管五处:基金销售监管以及综合处。

证监会基金监管部主任 王林
证监会基金监管部主任 王林
证监会基金监管部副主任洪磊
证监会基金监管部副主任 洪磊
证监会基金监管部副主任汤晓东
证监会基金监管部副主任 汤晓东
证监会基金监管部工作成果
   痛打“老鼠仓” 涉案基金经理移送司法
  证监会持续加大对证券市场违法违规行为的打击力度,首次将“老鼠仓”基金经理移送司法。因涉嫌“老鼠仓”交易,景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海二人没收违法所得、进行不同程度罚款,并被施以市场禁入的处罚,长城基金原基金经理韩刚被移送公安机关追究刑事责任,这也是我国证券市场首例因涉嫌违反《刑法》利用未公开信息交易罪,被移送公安机关追究刑事责任的案件。[详细]
   规范基金评价 首批十家基金评价机构获批
  为提高代销银行基金研究水平和评价能力,中国证券业协会日前在京举办了“基金评价业务研讨会”,34家代销银行的基金销售负责人、业务骨干以及10家基金评价机构人员参会。证监会基金监管部有关负责人表示,七家评价机构应将基金评价理念、甄别方法和研究思路介绍给代销银行,使基金评价与基金销售有效结合,提高代销银行对基金的研究水平和识别能力,以便销售机构为投资者提供更好的投资顾问服务。[详细]
   降低基金销售机构准入“非专业”条件
  2010年11月1日晚,证监会发布了《基金销售管理办法(修订稿)》公开征求意见起草说明,修订稿中显现了八条修改办法,调整了专业销售机构的准入条件。第一,将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业。第二,将出资人放宽至具有基金从业经历的专业个人出资人第三,将注册资金的要求从2000万元人民币降低至500万元人民币。第四,将具有基金从业资格人员最低数量从30人放宽至10人。[详细]
证监会发行部副主任王林担任基金部主任

王 林

□ 现任职务:证监会基金监管部主任
    中国证监会近日陆续完成一批局级干部人事调整。王林任证监会基金部主任,刘春旭任证监会发行部副主任(正局级),王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。

□ 原任职务:证监会发行部副主任
    身为证监会发行部副主任的王林主持发行工作已有两年多,他主持了新股发行体制改革的第一阶段全部工作,并启动了第二阶段改革,2010年底中国证券市场的融资总额摘得全球桂冠。王林自2003年起在证监会发行部任职,此前在国际部和办公厅工作。

□ 业内评价:典型的强硬派
    一位业内人士表示,王林属于典型的强硬派。对于此次他上任的新职位,基金部所监管的证券投资基金已经从股改后发展成为市场最大的机构投资者群体,从改变市场投资者结构这方面来看成绩斐然,但也有老鼠仓问题存在且难消除。他的上任意味着证监会可能对整治老鼠仓等违规现象再出重拳。

证监会基金部主任吴清出任上海市虹口区区长

吴 清

□ 现任职务:上海市虹口区区长
    上海虹口区位于上海市中心城区东北部,是上海中央商务区(CBD)组成部分之一,是上海建设国际航运中心的重要区域,虹口区已经提出要全力打造“航运虹口”。吴清的这次调动,是作为中央各部委及中央直属机构正局级干部到地方任职锻炼。

□ 原任职务:证监会基金监管部主任
    其在任上一年半的时间里,其严打“老鼠仓”的操作给市场留下了深刻印象,从2009年6月融通基金“张野案”到今年7月公布的“刘海”“涂强”案,系中国证监会近年来对基金经理“老鼠仓”行为最为严厉迅速的处罚。

□ 业内评价:处事低调却非常果断
    认识吴清的人介绍,吴清处事低调,平常交流起来淡定平和,但对违规事件的处理却非常果断。其在担任风险办主任时,专事问题券商的风险处置,这位年轻干部因其强硬作风被证券界称为“券商屠夫”。

证监会规划委高级顾问委员汤晓东出任基金部副主任

汤晓东

□ 现任:证监会基金部副主任
    证监会基金监管部副主任杨秋梅已经到香港证券交易所任职,其留下的职位空缺由证监会规划委副局级高级顾问委员汤晓东填补。汤晓东主管基金一处和四处。

□ 原任:证监会规划委副局级高级顾问委员
    汤晓东是2009年从华尔街被证监会海外引进的高端人才之一,放弃了美国国籍回国参与证监会工作。由于出色的能力和履历,回国后,汤晓东在20名引进人才中定职最高(副局级),并进入第三批中央“千人计划”序列。

□ 业内评价:全美华人金融学会会长
    汤晓东毕业于中国科技大学,后赴美国德雷克赛尔大学和芝加哥大学留学,分别取得物理学、计算机学、工商管理学三个专业硕士学位的海归派人才,还具有9年海外大型金融机构从业经历,先后在美国荷兰银行、苏格兰皇家银行等机构担任要职,归国前又在美国大东方咨询公司担任总裁,在金融衍生品开发、风险管理等方面积累了丰富的经验,他同时是全美华人金融学会会长。

证监会基金部副主任杨秋梅出任港交所高级总监

杨秋梅

□ 现任职务:港交所市场发展科高级总监
    杨秋梅出任港交所市场发展科高级总监兼副主管暨市场发展科辖下内地业务发展部主管。并向市场发展科主管罗力汇报。由于市场预期小QFII(即在港金融机构以境外人民币投资内地债市及股市)出台在即,因此此次杨秋梅加盟港交所,外界认为有助促进两地在境外人民币回流内地机制方面合作。

□ 原任职务:证监会基金监管部副主任
    杨秋梅于2000年8月加入中国证监会,近职为中国证监会基金部副主任,主理基金管理公司的监管以及合格境外机构投资者(QFII)与合格境内机构投资者(QDII)相关事宜。

□ 业内评价:担任过多所大学担任不同教职及研究工作
    杨秋梅曾任证监会规划发展委员会委员及国际部副主任,并在证监会与国际证券事务监察委员会组织签订多边谅解备忘录的工作上担当重要角色。杨秋梅曾在巴黎任职经济合作和发展组织研究员,在美国担任乔治华盛顿大学经济系客座教授,也曾在北京大学、美国伊利诺大学等多所大学担任不同教职及研究工作。

CopyRight © 和讯网 北京和讯在线信息咨询服务有限公司 All Rights Reserverd 版权所有 复制必究