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启诚之星投资被责令改正 部分私募基金募集后未备案

2021-09-17 14:51:04 中国经济网 

  近日,中国证监会厦门证监局发布关于对厦门市启诚之星投资管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正措施的决定。

  经查,该公司存在以下问题。

  一、部分私募基金募集完成后未按照规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第八条有关规定。

  二、未妥善保存基金资料,部分基金缺少投资者适当性相关材料、向投资者进行信息披露的留痕资料等,违反了《暂行办法》第二十六条有关规定。

  依据《暂行办法》第三十三条之规定,厦门证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

  相关法规:

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条:各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

  (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

  (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

  (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。

  (四)基金业协会规定的其他信息。

  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

  厦门证监局关于对厦门市启诚之星投资管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正措施的决定

  厦门市启诚之星投资管理合伙企业(有限合伙):

  经查,你司存在以下问题。

  一、部分私募基金募集完成后未按照规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第八条有关规定。

  二、未妥善保存基金资料,部分基金缺少投资者适当性相关材料、向投资者进行信息披露的留痕资料等,违反了《暂行办法》第二十六条有关规定。

  依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监督管理措施。

  你司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将跟踪检查你司的整改情况,并视情况采取进一步的监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  厦门证监局

  2021年9月15日

(责任编辑:陈状 )
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