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河南豫鹰资产等4家私募违规 被证监局责令限期整改

2018-09-11 17:33:45 和讯网  水木


  和讯网消息 近日,河南证监局连发4份行政监管措施决定书,对河南豫鹰资产管理有限公司等4家私募基金实施责令改正的决定。

  其中,河南豫鹰资产管理有限公司个别私募投资基金风险自评报告结果与基金合同风险揭示书中提示风险等级不一致,部分投资者的风险调查问卷未明确其风险承受能力结果和与其匹配的基金产品等级,部分投资者风险测评结果与基金合同风险揭示书中提示的风险等级不匹配。

  河南建信豫资股权投资基金管理有限公司股东、注册资本于2017年9月发生变更,法定代表人于2017年12月发生变更,但未及时在中国基金业协会更新。

  河南泓铭资产管理有限公司在中国证券基金业协会登记的实缴资本、员工人数与实际情况不一致,未保存投资决策记录或留痕,且违规向不合格人员销售私募基金产品。

  中原航空港产业投资基金管理有限公司在中国证券基金业协会登记的员工人数、法人代表、股东与实际情况不一致,部分产品未进行风险评级

  河南证监局表示,上述问题违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定,决定责令4家私募基金于2018年10月20日前改正,并于整改完毕后10个工作日内报送书面整改报告。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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