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宏天(大连)资管私募基金三项违规 大连证监局责令改正

2018-08-29 10:46:03 和讯网  J70

  和讯网消息 日前,大连证监局公布关于对宏天(大连)资产管理有限公司(原大连东方克拉资产管理有限公司)采取责令改正措施的决定。经查,公司在业务开展中存在以下问题:

  一是投资者适当性管理落实不到位,存在投资者投资于单只私募基金的金额低于 100 万元的问题。

  二是未对基金产品进行风险评级

  三是公司未在中国证券投资基金业协会及时填报并更新有关信息。

  大连证监局认为,宏天(大连)资管上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条、第十二条、第十七条和第二十五条规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定对其采取责令改正的监管措施。

(责任编辑:姜奇琳 HF066)
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