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一文读懂中基协关于基金从业人员资格管理实施相关事项的最新通知

2017-06-27 15:14:55 和讯名家 
6月26日,中基协在其官网及官方微信号同步发布中基协字〔2017〕100号文件《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》。针对此前私募圈热议的基金从业考试科目与资格注册问题做了进一步明确。通知都说了啥,且听私募君深夜为您带来的详尽剖析:

    本文首发于微信公众号:私募工坊。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

    6月26日,中基协在其官网及官方微信号同步发布中基协字〔2017〕100号文件《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》。针对此前私募圈热议的基金从业考试科目与资格注册问题做了进一步明确。通知都说了啥,且听私募君深夜为您带来的详尽剖析:

一、有关中基协认可的考试科目
一、有关中基协认可的考试科目

  基金从业人员进行基金从业资格注册,中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:

  中基协组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》;

  证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试);

  以及符合协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

  私募君专门做了个图片汇总方便大家理解:

有关其他资格认定方式的相关规定详见:私募基金登记备案相关问题解答(九)
有关其他资格认定方式的相关规定详见:私募基金登记备案相关问题解答(九)

  根据所从事的基金业务的不同,中基协此次《通知》针对不同业务对不同业务与需要的资格分别做了不同的要求:

其中,公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
其中,公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
突发!一文读懂中基协关于基金从业人员资格管理实施相关事项的最新通知
  对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》,或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养,通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的,可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展,基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

  二、关于延长考试科目认可期

  原规定截至2017年7月1日,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩,现在延长至2019年7月1日。

  原规定可参考私募工坊之前的推送:

  7月1日前未申请基金从业资格,考试成绩将作废?

  2019年7月1日之后,通过上述相关科目考试未注册的,向协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

  细心的朋友不难发现,下面这句才是重点!(敲黑板!)

  “通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。”

  这里也就是说,通过“基金从业资格考试:科目一、二、三”之后,建议各位尽快通过所在机构申请基金从业资格,超过四年未申请过资格再要申请资格注册时,就得要么补齐最近两年的后续培训学时,要么重新参加考试了!

  不知道这么写我们是不是可以理解为,从业考试的有效期只有4年呢?基金行业确实发展迅猛,这么看来,要做基金从业者你可得紧跟行业发展哟!每天关注私募工坊紧跟行业动态似乎是个不错的选择呢!

 
  三、关于基金销售人员从业资格注册的预告

  根据有关规定,从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格,从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。上述人员尚未在从业人员管理平台注册资格的,应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

  鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能,预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资格管理员,由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作,已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。具体注册流程将另行通知。

  关于对基金销售机构从业人员的管理,协会在《通知》中预计2018年也就是明年的二季度起实现对销售机构从业人员的统一管理。类似我们现有的从业人员管理系统,销售机构也会指定一名资格管理员负责本机构的从业人员管理事宜。具体的内容就让我们跟私募君一起期待协会后续相关详细通知的出台吧!这边我们大可以看做是对基金销售人员管理的一个预告。

  私募君片尾小结

  总结一下今日协会通知的重点内容:

  1、基金从业资格、基金销售业务资格的注册申请必须通过所在的机构进行,不接受个人申请;

  2、有关考试的科目和资格的对应,详见文中相关图片归纳;

  3、有资格的尽快申请;(4年)

  4、没资格的尽快参加考试。

  文章来源:微信公众号私募工坊
(责任编辑:于振冬 HF103)
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