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6月30日前 这些大事关乎私募基金的生存

2017-06-18 01:32:00 和讯名家  资管纵横

  

     2017年又过了一半,在讨论业绩之前,私募管理人恐怕要先核对一下,下面这几件关乎生存的大事,是否已经做完?

  1、信息补录(管理人&产品)

  注:未完成新系统补录,无法操作季度更新。

  2、2017年第一季度运行信息的更新

  提交对象:所有存续基金

  3、2016年年度报告提交

  提交对象:股权投资基金

  4、企业工商年报

  提交对象:企业机构(包括私募机构)

  为什么说是关乎生存?

  1、信息补录和一季度产品信息更新

  6月6日,协会在AMBERS平台发布通知:

  对于在2017年6月30日仍未完成所管理私募基金2017年第一季度信息更新的私募基金管理人,在其完成相应整改之前,协会将暂停受理其新增私募基金备案申请;

  对于逾期未完成2017年第一季度信息更新且在原登记备案系统中已存在未及时履行信息报送义务记录的私募基金管理人,协会将列入异常机构公示名单。

  相关私募基金管理人拟申请加入协会成为会员的,协会将待其完成2017年第一季度信息更新后,方受理其入会申请。

  2、企业工商年报

  (1)

  影响企业信用;

  (2)

  列入异常企业名录还将影响到后期的产品备案;

  (3)被列入经营异常名录满3年仍未履行信息公示义务的企业,由国家工商总局或者省工商局列入严重违法企业名单,并通过企业信用信息公示系统向社会公示

  (4)被列入严重违法企业名单的企业、个体户的法定代表人(负责人)、董事、监事、高管相关信息将纳入信用监管体系,任职资格相关事项受到限制,三年内不得担任其他商事主体的董事、监事及包括经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书等在内的高级管理人员;

  (5)申请担任私募机构高管将受限。

  今天小青为各位解决的问题就是,如何在AMBERS系统上进行信息补录、一季度季报更新、年报提交,以及如何报送企业工商年报。

  补充一下,懒得看操作流程的私募朋友,请直接到本公众号对话框留言“模板”,获取填报信息所需要的部分制度及模板。

  1

  机构类型与业务类型的变更确认

  通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请。

  操作路径:“资产管理业务综合管理平台”-“管理人登记”-“管理人重大事项变更”-“新增”-“机构类型及业务类型变更”:

  

6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
注:

  1、按照专业化管理的原则,管理人需先确认“机构类型”以及“业务类型”后方可提交新产品备案。

  2、在登记通过后,“机构类型”不能变更。若需要修改“机构类型”,请点击“注销登记”,在注销私募基金管理人登记后重新申请。

  准备材料:《变更申请书》,并加盖公章。协会提示,变更申请书中应明确说明变更后符合专业化管理要求的机构类型和业务类型(与系统中填报应一致),并加盖公司公章。

  《变更申请书》模板:本公众号后台回复“模板”获取。

  2

  信息补录

  1)管理人信息更新

  协会要求,私募基金管理人每年应至少进行1次管理人信息更新,每年最多可进行4次管理人信息更新。

  操作路径:“资产管理业务综合管理平台”-“管理人信息更新”-“新增”-“机构基本信息”-“相关制度信息”-“机构持牌及关联方信息”

  (点击查看清晰大图)

  

6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
     准备材料:

  a.运营风险控制制度

  b.信息披露制度

  c.机构内部交易记录制度

  d.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

  e.合格投资者风险揭示制度

  f.合格投资者内部审核流程及相关制度

  g.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

  h.公平交易制度

  i.从业人员买卖证券申报制度

  j.其他制度

  粉丝福利:公众号会话后台回复“模板”获取部分上述部分制度模板。

  2)管理人重大事项变更

  操作路径:“资产管理业务综合管理平台”-“管理人重大事项变更”-“新增”

  

6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
     可变更内容:

  · 主体资格证明文件及相关内容变更:工商营业执照、注册/认缴/实收/实缴资本、机构性质、机构组织形式等;

  · 管理人合法合规及诚信情况变更;

  · 机构类型及业务类型变更;

  · 出资人变更:控股类型、新增自然人、新增机构出资人等;

  · 实际控制人变更;

  · 高管变更:新增、修改信息(职务、诚信信息、兼职信息)、删除;

  · 管理人挂牌上市情况变更;

  3)补录产品信息

  操作路径:“资产管理业务综合管理平台”-“产品备案”-“补录产品信息”-“ 管理人信息”-“基本信息”-“结构化信息&杠杆信息”-“募集信息”-“合同信息”-“托管及外包服务机构信息”-“投资经理或投资决策人信息”-“上传相关附件”

  

6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
     准备材料:

  a.招募说明书、投资者风险调查问卷

  b.基金合同

  c.实缴出自证明

  d.募集规模证明文件

  粉丝福利:公众号会话后台回复“模板”获取部分上述部分制度模板。

  3

  第一季度私募基金信息更新

  操作路径:“资产管理业务综合管理平台”-“产品备案”-“产品季度更新”

  

 4
  4

  企业工商年报

  操作路径:打开网页-“企业信息填报”-“选择登记机关所在地”-“企业联络员注册”- 登录,并按顺序填报信息。

  

官方填报指南视频地址:(复制网址到浏览器粘贴)
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事

  5

  目前AMBERS平台报送

  内容存在的问题

  昨天,中国证券投资基金业协会在AMBERS平台发布通知:《关于加强报送信息数据自查的温馨提示》。

  

6月30日前,关乎私募基金生存的这些头等大事
     协会在这份“温馨提示”中指出,目前已进行报送的材料中,主要存在以下问题:

  (1)因忽视数字单位等原因,造成基金规模数据严重失真;

  (2)部分非契约型私募基金如有限合伙型私募基金的实缴规模大于认缴规模,投资者信息与相关工商信息不符;

  (3)部分公司型私募基金,在进行管理人信息补录更新的同时,未进行产品层面的信息补录更新;

  (4)管理人在系统中填报的年度财务数据与所上传审计报告的相关数据不符。

  各位系统管理人在填报时要注意以上情况出现。

  本文首发于微信公众号:资管纵横。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

 

(责任编辑:赵艳萍 HF094)
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