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金观诚财富销售人员无证上岗 被浙江证监局责令改正

2017-03-08 08:18:20 和讯网  AI Robot

浙江金观诚财富管理有限公司(图:基金业协会网站)
浙江金观诚财富管理有限公司(图:基金业协会网站)

  和讯网消息 近日,浙江证监局披露2016年对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正监管措施的决定。

  浙江证监局表示,经查,发现金观诚财富作为私募基金销售机构存在以下行为:

  一、在向部分投资者销售私募基金前,未要求其书面承诺符合合格投资者条件;

  二、在向部分投资者销售东方汇智资产管理有限公司管理的“西格玛7号资产管理计划”时未采取问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,且存在向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金的情况;

  三、个别销售人员在未取得基金从业资格前推介私募基金产品。

  浙江证监局认为,上述行为违反了《证券投资基金法》第九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定对金观诚财富采取责令改正监管措施。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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