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证监会:基金业协会联合北京证监局打击非法私募活动

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2015-06-02 03:26:48 来源:时代周报 

  时代周报记者 柯智华

  证监会新闻发言人张晓军29日表示:近日,中国基金业协会、北京证监局开展联合打击非法私募活动专项组织行动。

  张晓军称,专项组织行动是在证监会指导下,由基金业协会、北京证监局,金融局,公安局等联合展开。非法私募活动主要特征有:未依法登记备案;以公开形式向社会大众销售;承诺保本保收益;向非合格投资者销售等。

  而据此前时代周报记者从中国基金业协会获悉的消息,中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查,华兴泰达已被中国证监会移送北京市打非办进一步调查。基金业协会拟对上述机构依照规定撤销管理人登记,并对有关责任人员加入黑名单。另经调查核实,首誉光控因其合作机构涉及非法私募活动已被基金业协会暂停备案3个月,纪律处分决定全文已在基金业协会网站公布。

  中国基金业协会相关人士表示,私募基金管理人应当遵守“坚持诚信守法,坚守职业道德底线;坚持私募原则,不变相进行公募;坚持投资者适当性管理,面向合格投资者募集资金”的三条底线,依法合规开展业务,不得有非公平交易、利益输送、“老鼠仓”等损害客户利益的行为;不得承诺保本保收益或以承诺预期收益率等方式向投资者暗示保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户;不得进行商业贿赂;不得开展资金池业务或利用资金池借新还旧;不得采用“P2P”或众筹等方式对外募集资金。

  

(责任编辑:HN022)

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