证监会主席郭树清参加中国证券投资基金永久论坛揭牌

基金国际论坛简介

  “中国证券投资基金国际论坛”自举办以来,已成为中国基金业界最专业、最知名和最有影响力的论坛品牌。今年,基金论坛将迎来她的第十个年头,并将正式挂牌为永久性论坛。
  基金论坛宗旨是:打造探讨以基金为主线的中国资产管理业发展重大问题的平台,成为学术思想的盛宴、国际交流的桥梁、对外宣传的窗口。论坛的主要功能有:研讨前瞻性议题,促进国际借鉴和交流,推动资产管理产业发展与财富管理中心建设。

本届议题

(一)扩大基金公司业务与投资范围
(二)发展指数与指数化投资
(三)基金行业销售渠道再造
(四)全球经济形势解读
(五)深圳财富管理中心建设

上届回顾

第九届中国证券投资基金国际论坛 

 [导语] 第十届中国证券投资基金国际论坛于2011年12月2日(星期五)在中国深圳福田香格里拉大酒店举行,本次主题为“突破——基金公司向资产管理公司转型”。[评论][议程]

  在第十届中国证券投资基金国际论坛上,上海证券交易所总经理张育军、深圳证券交易所总经理宋丽萍双双炮轰公募基金在新股询价过程中没有做出“好榜样”,在询价中参与“疯狂”定价。张育军甚至向监管部门建议调查“谁在推荐那些高价股票”。[详细]

  基金行业下一步的转型,应探索讨论向资产管理公司方向转型,通过产品创新、扩展销售渠道等等,努力在各方面寻求突破。同时,基金管理公司的模式也许进一步探索,应适度发展公司型基金,健全基金公司内部法人治理结构。[详细][实录]

本届论坛精彩观点

·刘鸿儒:基金业转型可探索资产管理公司方向 

·陈应春:深圳将竭力支持证券投资基金论坛发展

·上交所张育军:证券业需注重加强市场机制培育

·深交所宋丽萍:基金业仍具广阔发展空间 

·施罗德Lester Gray:中国基金业发展潜力巨大

·Clive Brown:中国保险在另类资产投资中机会较大

·Pedro Bastos:巴西基金业发展将强调自我监管

·章硕麟:投资必须要符合核心能力与大的经济方向

·战龙:呼吁向基金公司开放第三方销售资格

·好买基金杨文斌:基金第三方销售将改变行业生态

·先机环球基金冯芷贤:销售公司也应注重研究

·江振芳:保险机构进入基金第三方销售有优势

·易方达基金刘晓艳:基金应做好现有渠道和业务

·广发证券欧阳西:券商在今后的基金销售上大有可为

·深圳众禄薛峰:应把投资者教育融入客户服务中

主 办

第十届中国证券投资基金国际论坛
深圳证券交易所 深圳市人民政府

协 办

上投摩根基金 美国道富集团

媒体支持

和讯基金

支持单位

第十届中国证券投资基金国际论坛
中国证券业协会 上海证券交易所 香港投资基金公会 afg
领导致欢迎辞
刘鸿儒

刘鸿儒
资本市场研究会主席
中国证监会首任主席


    要适度发展公司型基金,减少基金公司和基金持有人的利益冲突,保障持有人的权益。要健全基金公司内部的法人治理结构,建立长期的激励约束机制。要以持有人的利益优先为根本点和出发点,探索改进基金管理公司治理模式。[详细]

陈应春

陈应春
深圳市副市长


    本届论坛应该有其特殊的意义,因为它既是我们论坛十年的一个阶段性的标志,它更是我们下一步发展的新的起点。今天我们这么多位专家学者在这里,无疑是要对我们论坛走过的十年的道路要做一下回顾和总结。[详细]

主题演讲
姚刚
姚刚
证监会副主席

    基金业向资产管理转型,面临最大的发展空间及难得的发展机遇。基金行业要想突破,选择从基金管理向资产管理转型,以实现行业的优化,这是很好的切入点。[详细]
张育军
张育军
上证所总经理

    我感觉到市场机制的培育还是我们要做的一项基本工作,如果不能加强市场培育,放松管制,没有基础,持续发展也没有基础,为投资人创造价值也更没有基础。[详细]
宋丽萍
宋丽萍
深交所总经理

    近年来基金持有人亏损面在不断扩大,基金业人才流失,市场确实弥漫着一片悲观的气氛。但是我们通过数据的分析发现情况也没有想像的那么糟糕。[详细]
议题一:扩大基金公司业务与投资范围
Clive Brown
JP摩根亚洲主席
全球首席运营官 
Clive Brown

    可以说一些机构投资者对于整个的另类投资的产业来讲会有着非常深远的影响,在另类投资这个角度来看,也是需要更多的机制化。[详细]
Lester Gray
施罗德亚太区CEO
Lester Gray

    投资者所看重的基金管理者,要么是专业性很强,要么就是能够提供可靠的市场,而且是能够有比较廉价的方式来跑赢大市。可以说在国际市场上情况非常严峻。[详细]
Pedro Bastos

汇丰资产巴西CEO
Pedro Bastos
    扩大基金管理公司范围这很重要。巴西最近刚刚做了一个决定,20%的基金管理公司可以购买国际资产,也要进一步加强投资者教育,以及产品对投资者的合适性。[详细]

  小组讨论
圆桌论坛一全景  
讨论议题:
1、境外监管机构对资产管理公司的业务范围是否有限制?
2、境外资产管理公司都有哪些业务范围?资产管理公司业务多元化的驱动因素是什么?
3、资产管理公司在另类投资方面可以做哪些突破?
4、基金管理公司如何向现代化资产管理公司转型?国外有哪些经验教训可以借鉴?
  小组讨论嘉宾
王林
Denise Voss
Woong Park
高良玉
主持人:中国证监会
基金监管部主任 王林
卢森堡基金业协会副会长、
富兰克林邓普顿投资(卢森堡)
督察长 Denise Voss
韩国未来资产管理集团
香港公司CEO Woong Park
南方基金管理有限公司总经理 
高良玉
章硕麟
Lester Gray
Pedro Bastos
Andrew Economos
上投摩根基金管理有限公司
总经理 章硕麟
施罗德集团亚太区首席执行官、
新加坡投资管理协会主席 
Lester Gray
巴西金融机构协会董事
汇丰资产管理巴西首席执行官 
Pedro Bastos
JP摩根资产管理公司
亚洲董事总经理
Andrew Economos
议题二:发展指数与指数化投资
  主题一:指数化投资提升基金公司竞争力
李婷

李婷
道富环球投资管理公司
资深董事总经理


    要适度发展公司型基金,减少基金公司和基金持有人的利益冲突,保障持有人的权益。要健全基金公司内部的法人治理结构,建立长期的激励约束机制。要以持有人的利益优先为根本点和出发点,探索改进基金管理公司治理模式。[详细]

滕天鸣

滕天鸣
华夏基金管理有限公司
执行副总经理


    指数基金行业过去14年间在中国蓬勃发展,由于指数化产品费率平均低于主动投资产品,将是未来指数化产品发展的重要竞争优势。指数化投资在美国的成功证明了中长期来看,主动基金战胜被动投资的越来越少,而被动投资获得成功的一个重要原因,就是指数化产品的费率平均比主动投资产品低很多。[详细]

  小组讨论
圆桌论坛二全景  
讨论议题:
1、ETF的发展趋势,ETF实物化标的与虚拟化标的各有什么特点?
2、发展ETF需要构建什么样的操作平台?机构间如何加强合作降低操作成本、防范操作风险?
3、基金公司如何把握指数基金发展机遇提升竞争力?
4、指数基金快速发展时期如何构建良性竞争格局?
  小组讨论嘉宾
陈文权
王军辉
奚星华
裴长江
主持人:深圳证券交易所
基金部总监 陈文权
中国人寿资产管理有限公司
副总裁 王军辉
融通基金管理有限公司
总经理 奚星华
华宝兴业基金管理有限公司
总经理 裴长江
Frank Koudelka
李婷
滕天鸣
 
道富环球投资服务公司ETF主管 
Frank Koudelka
道富环球投资管理公司
资深董事总经理 李婷
华夏基金管理有限公司
执行副总经理 滕天鸣
 
  主题二:培育有影响力的投资性指数
Hartmut Graf
Hartmut Graf
德国STOXX指数公司
首席执行官

    成功构建指基需具备三个要素。第一要素就是要抢先进入市场,第二就是这个指数的构建方法要搞对,第三就是要有很好的一个流动性。[详细]
卢斌
卢斌
标准普尔亚太区
指数业务总监
高级董事 

    外国的很多经验都可以分享和可以做经验的参考,我觉得中国应该做一个有“中国文化”的基金业。[详细]
付德伟

付德伟
深圳证券
常务副总经理

    关注指数的成长性,而指数的成长性来自于基础市场。做指数产品要关注指数的回报。[详细]

  小组讨论
圆桌论坛二全景  
讨论议题:
1、成功的指数具备什么特点?
2、指数公司如何与交易所、基金公司合作,构建有影响力的指数体系,为市场提供更多的投资工具?
3、如何做大做强核心指数,完善核心指数产品链,强化投资者教育,培育形式多样、交易活跃的指数产品市场?
4、如何提升指数的品牌影响力和服务能力?
  小组讨论嘉宾
陈文权
林传辉
林利军
许仲翔
主持人:深圳证券交易所
基金部总监 陈文权
广发基金管理有限公司总经理 
林传辉
汇添富基金管理有限公司总经理
林利军
锐联资产管理有限公司
资深合伙人暨首席投资官 许仲翔
Hartmut Graf
卢斌
付德伟
 
德国STOXX指数公司CEO 
Hartmut Graf
标准普尔亚太区
指数业务总监、高级董事 卢斌
深圳证券信息有限公司
常务副总经理 付德伟
 
议题三:基金行业销售渠道再造
  主题一:第三方基金销售机构商业模式探讨
Mark Talbot

Mark Talbot
富达全球资产管理公司
亚洲区董事总经理
资深董事总经理


    要做好第三方基金分销渠道的发展,需要整个生态环境的共同支持。需要将这个行业中各类公司,各方利益的统一,建立一个第三方基金销售的利的生态环境。其中包括正确的监管环境、合适的技术平台以及合适的产品等。[详细]

杨文斌

杨文斌
好买基金总经理


    我今天讲的主题是基金销售公司的四个角色。基金销售的四个角色:一是销售交易通道;二是基金优选;三是产品资产配置;四是创造产品。我觉得专业的基金销售公司很有空间,在投资人跟基金公司之间,应该有一个专业的理财顾问。在基金公司没有合适产品的时候,独立基金销售公司有机会去做一些产品创造。[详细]

  小组讨论
圆桌论坛三全景  
讨论议题:
1、国外第三方基金销售机构的发展情况,形成的背景和条件。如何选择客户、选择基金、如何收费、提供哪些增值服务,如何形成持续的商业模式?
2、我国发展独立基金销售机构的前景及可能遇到的问题。
3、国外的经验在多大程度上可以借鉴?如何完善制度设计和构建商业模式?
  小组讨论嘉宾
钟蓉萨
冯芷贤
Benoit Durand
周晔
主持人:中国证券业协会
党委委员 钟蓉萨
英国先机环球基金
(亚太)执行董事 冯芷贤
法国埃德蒙罗斯柴尔德资产管理公司
客户服务董事 Benoit Durand
汇付天下总经理 周晔
于华
战龙
Mark Talbot
杨文斌
摩根斯坦利华鑫基金管理公司
总经理 于华
交银施罗德基金管理有限公司
总经理 战龙
富达全球资产管理公司
亚洲区董事总经理 Mark Talbot
好买基金总经理 杨文斌
  主题二 小组讨论:多渠道构建基金销售与财富管理服务平台
圆桌论坛三全景  
讨论议题:
1、各类基金销售机构的营销对象、营销策略、营销平台有何不同,如何发挥各自的优势?不同渠道如何互补、共生?
2、基金投资人的投资行为和财富管理需求是怎样的?
3、销售机构如何提供财富管理的增值服务,向财富管理中心转型?
  小组讨论嘉宾
钟蓉萨
刘建军
欧阳西
江振芳
主持人:中国证券业协会
党委委员 钟蓉萨
招商银行零售金融总部
常务副总裁 刘建军
广发证券公司副总裁 欧阳西
平安保险公司寿险综合金融个人业务
市场部总经理 江振芳
薛峰
刘晓艳
全景
深圳众禄(基金买卖网)
总经理 薛峰
易方达基金管理有限公司
总经理 刘晓艳
会场全景
中国证券投资基金永久论坛揭牌仪式
中国证券投资基金永久论坛揭牌仪式  参与揭牌仪式嘉宾

 左一:深圳证券交易所总经理 宋丽萍

 左二:中国证监会主席 郭树清

 右二:资本市场研究会主席
    中国证监会首任主席 刘鸿儒

 右一:深圳市副市长 陈应春
往届演讲嘉宾
姚刚 刘鸿儒 陈耀先 陈应春
中国证监会副主席
姚刚
资本市场研究会主席 证监会首任主席
刘鸿儒
资本市场研究会副主席
陈耀先
深圳市副市长
陈应春
往届论坛嘉宾
曾昭雄 赵学军 于华 叶俊英 田仁灿
田荣华 Navtej Nandrea Mark Flaherty Kevin Uebelein 基金国际论坛
议题三圆桌讨论
周健男 李卫平 段国圣 尚健 杨文斌
窦玉明 Ed Legzdins Francis Ailhaud Nick Good 基金国际论坛
议题四圆桌讨论
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