17只股基规模未过亿份 5只逼近清盘红线

2011年10月28日01:19  来源:每日经济新闻  作者:魏裕卿
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  每日经济新闻(博客,微博)记者 魏裕卿 发自北京

  截至今年三季度末,531只偏股型基金的基金总份额为1.87万亿份,其中规模上百亿份的基金有48只,如最多的嘉实沪深300(160706,基金吧)期末份额为408.10亿份,而一些基金则在清盘红线边缘挣扎。

  《每日经济新闻》记者注意到,随着新基金募集规模的一再缩水,袖珍基金队伍正呈现不断壮大的趋势。

  5只股基逼近清盘线

  Wind统计显示,截至三季度末,有47只偏股型基金的规模在2亿份以下,17只基金的基金份额在1亿份以下,其中有5只基金的规模已逼近5000万元清盘红线。包括天治趋势份额为5550万份,资产净值为5334.61万元;天弘永定(420003,基金吧)成长、国联安红利、宝盈中证100和泰信优势增长(290005,基金吧)的基金份额均在6000万份~7000万份之间,对应资产净值也已逼近5000万元,其中宝盈中证100的资产净值最接近红线,为5052.58万元。

  而根据基金法相关规定,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人,基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。

  由于今年A股市场持续走低,因此这些袖珍基金面临清盘的压力不小,业内人士表示,尽管法规并未规定公募基金触及红线就要强制清盘,但基金公司旗下基金运作时频频触及红线,这对公司的品牌形象、投资管理能力均是打击。

  仓位低于平均水平

  《每日经济新闻》记者发现,这些袖珍基金的规模与二季度相比,一些次新基金的规模缩水较为明显,如金鹰中证技术领先在二季度末规模还有4.32亿份,但到三季度末规模已锐减至1.2亿份,泰信中证200在二季度末规模有3.17亿份,到三季度末已减至1.44亿份;招商深证TMT50ETF等也有类似情况。

  一市场人士分析,帮忙资金撤退是导致这些次新基金缩水的原因,也是袖珍基金出现的原因之一。

  截至三季度末,规模小于两亿份的47只袖珍基金平均股票仓位在74.96%,低于偏股型基金整体平均水平,同时规模在1亿份以内的17只基金平均股票仓位还要略低,为72.42%。从净值表现上来看,47只基金在第三季度净值平均增长率为-10.95%,小于上证指数同期跌幅。其中不乏相对抗跌基金,如天治趋势精选期末股票仓位仅保持在51.66%,期间净值下跌4.66%,而其前十大重仓股更换比较频繁,有8只是在今年第三季度买入,如民生银行(600016,股吧)、中国联通(600050,股吧)、铁龙物流(600125,股吧)等。

  有基金分析师认为,规模过小对基金投资构成极大危害。“由于持有人户数较少,公司要时刻应付申购赎回,基金经理无法按照自己的既定计划,实现组合配置和有效分散风险,单位份额费用又很高,各方面都会陷入被动。”

  袖珍基金队伍在扩大

  《每日经济新闻》记者注意到,袖珍基金队伍正在扩大。从新基金分类审批制度开始,新基金数量大幅增加,但募集规模一路缩水,再加之今年股市行情的疲软,导致基金的销售成绩更是雪上加霜,袖珍基金已成群出现在新发行的基金当中。

  统计显示,在最近一个月发行结束的新基金中,首募规模主要集中在2亿份至10亿份之间,其中募集规模仅2、3亿份的基金数量占到了三分之一。业内人士表示,首募规模小的基金,一旦帮忙资金撤离,规模又将大幅缩水,“离红线又不远了”。


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