两名基金管理公司从业者被没收违法所得，另各处罚款50万元

　　中国证监会21日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款50万元外，还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。

　　对一人实施终身市场禁入

　　唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两位年轻的基金从业人员利用职务之便，违法违规进行证券投资，谋取私利，最终受到查处。根据调查结果，证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款50万元，还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。

　　由于刑法尚未有针对相关行为的规定，两位当事人可能不会面临刑事责任追究。另外，证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。

　　两当事人违法获利300多万

　　据介绍，2006年3月，唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便，在建议基金买入新疆众和股票时，使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入，后又借基金连续买入新疆众和(600888行情,股吧)，该股股价不断上升之机卖出，非法获利约153万元。

　　唐建辩称，自己对“唐金龙”账户没有控制权。但调查发现，唐建办理了“唐金龙”资金账户的开立手续。其证券账户网络交易IP地址、上投摩根出差记录等也证明，唐建曾通过网络交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龙”账户交易过新疆众和。

　　王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元(行情,净值,基金吧)、基金宝元基金经理期间，使用自己控制的“王法林”证券账户，买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈(000825行情,股吧)、柳钢股份(601003行情,股吧)股票，非法获利约150万元。王黎敏辩称，“王法林”账户的原始资金属于其父王法林，投资收益和风险应由王法林自行承担。但调查发现，王黎敏曾多次从自己的银行存折转账至其父的银行卡，其父再将资金转入“王法林”资金账户。而且，王黎敏通过南方基金公司外网登录华泰证券网上交易系统操作“王法林”账户买卖太钢不锈和柳钢股份也有明证。

　　建议对金融从业者设背信罪

　　证监会有关负责人说，这两起案件中，当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动，严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务，扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为，必须予以严厉打击。

　　据介绍，证监会已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪，以刑法制裁更好地保护投资者利益。