富达难脱“失察”之罪

　　其它被美证交会点名的富达公司雇员包括：前高级副总裁、富达全球证券主管斯科特·德萨诺和证券交易平台前主管巴尔特·格雷尼尔。斯科特·德萨诺和富达其它9名现雇员或已离职的雇员都还面临着美证交会的指控。监管当局测算，斯科特·德萨诺从经纪公司获得的各项好处总价值达14.5万美元。根据和解协议，巴尔特·格雷尼尔将被要求重新支付2.6317万美元，并被罚款2.5万美元。

　　根据美国证券法律，富达等基金公司在交易股票时可以寻求最优惠的交易渠道。但《美国投资公司法》明令禁止从业人员在代表共同基金执行相关交易时接受外部人士提供的各种好处。美证交会解释说，有关规定不仅适用于一般的交易员，也适用于高级管理层。证交会执行部副主任沃特·雷谢尔迪说：“必须从高层定规矩。一旦高层人士通过交易平台索取各种优惠票，那么交易员就可能认为这种行为是会被容忍的，从而导致整个交易平台的纪律文化崩溃。”富达公司证券交易平台近年来这种风气日盛。在富达全球证券交易主管斯科特·德萨诺的带领下，富达交易员经常从经纪公司获取各种礼物，并以其证券交易业务为交换。

　　美国证交会援引华尔街一位匿名的经纪商在电子邮件中称，富达公司的人曾放出话来，他们有交易指令可供出售。2002年1月—2004年10月之间，富达公司一位名为托马斯·布鲁德曼就获得了价值45万美元的旅游和休闲款待。一家经纪公司甚至为布鲁德曼在迈阿密某地的高档会所举办了单身聚会。布鲁德曼还获得了“价值数千美元的”葡萄酒、价值1300美元的雪茄、30多张各种体育比赛和音乐会门票。不过，布鲁德曼已于2004年12月从富达投资公司离职。

　　2002年，杰弗瑞集团花费1.7万美元包租私人飞机请一位富达公司交易员从马萨诸塞州到百慕大度假，一年后再分别花费7万美元和3.1万美元请该交易员出去度假。而另一位富达公司交易员及家人两年里多次去佛罗里达度假，费用完全由某经纪公司支付。

　　美国证交会指出，这些不恰当的礼物对富达投资公司的交易指令的执行产生了影响。监管当局举例说，2003年12月，富达公司前股票交易员史蒂文·帕斯库奇向一家经纪公司提出要几张当晚的凯尔特人队比赛的前排座位票，该经纪商随后向他提供了4张票。帕斯库奇在解释了把票送到什么地方之后说：“谢谢了，那就买5万股股票吧。”

　　富达公司日前发表声明指出，自富达部分人员的这些不当行为三年前被曝光以来，公司已经采取了一系列补救措施，强化个人行为操守，以防止此类事件重演。而且被美证交会点名的人士都已经不在交易平台工作，其中一些人甚至已经离开了富达公司。

　　富达投资公司在一份声明中称：“美国证交会发现的这些证据并不能证明此类行为对我们的基金或基金持有人造成什么样的‘财务损失’，但我们也意识到，这些错误行为的严重性。”

　　投资者可能因为富达基金交易员收受好处而支付了更高的成本，共同基金按规定必须披露那些可能影响其决定的各项支付款项，而且基金业的一个共识是：交易员不得收取价值超过100美元的礼物。富达公司对旗下员工的规定也是如此。

　　美国证交会称，在这个问题上，富达公司的监管措施太松了。而在一年前，富达公司旗下四家机构曾被一家行业自律机构FIRA罚款375万美元。

　　与这一案件相关的一家经纪公司杰弗瑞集团2006年12月已经因向富达公司的交易员提供了价值160万美元的“不恰当的礼物”，被美国证券交易商全国联合会（NASD）罚款550万美元。