美国证交会（SEC）日前宣布，对基金巨擘富达投资公司罚款800万美元，原因是该公司13名现任或已离职的基金经理与交易员收受了某些经纪商为争取业务而赠送的礼物，这些礼物的总价值大约在160万美元左右，其中就包括上世纪声名远播的明星基金经理彼得·林奇。

　　昂贵的礼物

　　富达投资公司一度是美国共同基金业规模最大的公司，富达旗下的众多基金经理掌管的资产一般都超过数十亿美元，2002年1月—2004年10月之间，富达公司向经纪公司支付的佣金就高达23亿美元。经纪公司如果能获得这些基金经理的交易业务，就有望获得大笔的佣金收入，因此华尔街一些经纪公司之前“慷慨地”向富达的雇员提供各种好处或昂贵的礼物。富达公司雇员贪图蝇头小利，为区区160万美元的“礼物”支付800万美元的罚款，对于精于算计的基金公司而言实在是一宗赔本的交易。

　　美国媒体三年前曾披露，杰弗瑞集团（Jefferies Group）、美国银行等机构向富达公司的基金经理们花费巨资到海外旅游、举办各种奢华的晚宴聚会等。

　　美国证交会称，外部经纪商给富达公司提供的礼物包括：乘私人飞机赴百慕大旅行、超级杯橄榄球比赛、温布尔登网球赛和莱德杯网球赛等热门赛事的贵宾门票。美国证交会执行部副主任沃特·雷谢尔迪指出：“在获得经纪商提供的礼物或豪华休闲款待之后，富达投资公司选择 股票交易平台的过程显然受到了影响。这种做法对投资者利益造成了严重的损害，也违背了富达公司对投资者尽职、忠实的承诺义务。”

　　富达投资公司承认，该公司的这13位被美国证交会点名的基金经理或前雇员被控接受了经纪商提供的旅行和休闲招待或礼物，他们中的某些人甚至与经纪商有家庭或者恋爱关系。富达公司随后发表申明，同意支付800万美元罚款，以避免监管当局正式起诉该公司数位现任和离职的基金经理，包括彼得·林奇。不过，富达投资公司称，在这过程中，彼得·林奇本人没有什么过错。

　　明星经理的陈年旧账

　　彼得·林奇在1997年—1990年期间曾担任富达投资公司的旗舰基金——麦哲伦基金(FMAGX)的基金经理，在彼得·林奇管理麦哲伦基金的13年间，该基金的资产规模由2000万美元成长至140亿美元，基金经理人超过100万人，成为当时全球资产管理金额最大的基金。麦哲伦基金13年的年平均投资回报率达29%。这一业绩，已经成为美国基金经理难以企及的高峰。

　　彼得·林奇在1991年的事业巅峰时刻“急流勇退”，他选择退休离开了共同基金经理的岗位，彼得·林奇目前担任该公司副董事长，他还是富达基金托管人董事会成员之一。尽管如此，美证交会也没有放过他。

　　美证交会称，彼得·林奇曾多次通过富达公司交易平台的两名交易员，接受了外部经纪商提供的音乐会、影剧院和体育比赛门票，总数超过60张以上。彼得·林奇的一位发言人在电话访问中说，这些门票包括彼得·林奇在1999年获得莱德杯的高尔夫球比赛门票，以及他在2000—2004年之间获得的其它比赛门票。

　　根据富达公司与美证交会达成的和解协议，彼得·林奇必须为自己的不当行为重新支付1万5948美元，包括这些年下来应支付的相应利息约4183美元。

　　彼得·林奇3月5日发表了一份书面声明称：“在我临时通过定票的过程中，我自己并没有想过要做某些不合规定的事情。我很遗憾确实曾通过富达公司的平台定票。我必须向公众澄清，我自己从未在富达的股票交易平台工作过，我17年前就已经从富达的投资管理团队中撤了出来，我也没有代表富达公司通过任何一家经纪公司做过股票交易。”

　　富达投资公司女发言人安妮·克罗莱表示，公司不对有关彼得·林奇涉嫌收取经纪公司礼物一事发表评论。她说：“我们一直为彼得·林奇先生在管理麦哲伦基金期间为投资者创造的价值而感到骄傲。”她还说，彼得·林奇自引退以来一直从事投资者教育和慈善事业。