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　　南方基金：“老马”失前蹄

　　文： 设计：龚燕

　　入选理由：身陷“转债门”事件。 2007年中，旗下南方避险增值和南方高增两基金“忘记”在规定时间内，将上电转债进行转换，且未主动在第一时间告知投资者。

　　QDII(合格境内机构投资者)

　　基金自10月份出海以来，可谓生不逢时。1月22日，4只QDII基金净值创新低，3只跌破0.8元。

　　其中，南方全球精选还算较顽强，是唯一一只净值未破0.8元的QDII。

　　回顾2007年，南方基金的整体表现，就像它的QDII一样，不拔尖，但相对稳健。另一方面，公司规模扩充非常迅速，在QDII发行后，一度成为规模最大的基金公司。规模扩张带来人员、系统两方面的饱和，对公司来说，现在和将来，都是极大挑战。

　　这样一家表现还算稳健的公司，2007年，成了“上电转债”事件3个主角之一。

　　2007年8月14日，上电转债转股的最后一天，南方基金旗下南方高增长和南方避险增值两只基金，“忘记”将手上共46210张可转债及时转股，分别造成约500多万元的损失(经推算)。 事后，南方基金动用风险准备金弥补了损失，同时对相关人员作出罚款处理。

　　然而，让人们担心的，并非由于此事件引起的基金净值损失，而是事件是否表明基金公司相关流程和风险控制环节存在漏洞。

　　据南方基金相关人士介绍，“上电转债”事件后，南方基金内部完善了预警提示系统，形成自动控制与人员控制双保险。这就等于，在交易生成之前，就先得经过两道关卡的检验，减少了疏忽发生的可能性。

　　尽管2007年南方基金业绩不俗，但“上电转债”事件使其被排除在《基金观察》年度10大“金钻”基金公司之外，最终又使它入选年度5家“酸莓公司”。可见，虽然时间过去，伤痕犹在。

    面对面

　　《基金观察》：“上电转债”事件之后，公司做了哪些措施，防止同类疏忽再度发生？

　　南方基金：事故发生后，公司采取了以下4项措施：1.制定《投资管理责任追究制度》，强化相关人员责任；2. 进一步完善预警提示系统，现已更新完成相关系统开发，形成自动控制与人员控制双保险；3. 已严肃处理相关当事人，给予当事人记过和罚款处分；4. 针对人员不足的问题，已完成引进人员从事专项的工作。

　　《基金观察》：风控一直是基金公司长久生存的重要课题，现在，基金公司业务越来越多，QDII出炉，专户理财开闸在即，公司如何提高内部的风控能力？

　　南方基金：一方面，公司将风险控制的重要性置于基金管理工作首位。2007年，公司在严格控制股票型基金流动性风险的基础上，稳步有序地进行规模扩张。在当年4月份以后停止了拆分、大比例分红等持续营销活动。另一方面，随着基金规模的快速扩张，公司也深刻意识到必须与时俱进，甚至要有前瞻性地提升自身的风险管理能力，借鉴成熟市场的先进经验，形成制度、技术和人员全方位的有效保障体系。

　　《基金观察》：就此评选结果，公司希望对投资人说的话。

　　南方基金：2008年，南方基金迎来第10个发展年份，面对新10年的开始，公司在2008年之初提出要把“一切为了客户，做受人敬重的理财专家”作为公司长期奋斗目标。